close
??方正證券股份有限公司
??（7）自被中國證監會認定為不適當人選之日起未逾2年；
??根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》等法律法規的規定，董事、獨立董事候選人的有關材料將在股東大會召開前報送湖南證監局和本公司股票掛牌交易的上海證券交易所審核，提名人和候選人需配合公司提供如下材料：
??（4）具有大學本科以上學歷，並且具有學士以上學位；
??擬任人：
??（四）召開股東大會
??名稱：湖南方正證券匯愛公益基金會
??公司董事徐昂楊先生已連續超過兩次未親自出席，也未委托其他董事出席公司董事會會議，根據《公司章程》和相關法律法規的規定，上述情形視為徐昂楊先生不能履行董事職責，董事會可以建議股東大會予以撤換。為完善公司治理結構，董事會建議股東大會解除徐昂楊先生的董事職務。
??（2）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、註冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年；
??2017年5月20日
??1、中國民族證券有限責任公司，註冊資本金44.87億元，為本公司全資子公司。
??八、戶籍所在地填寫戶籍所在派出所，辦有暫住證的同時寫明辦理暫住證所在派出所。
??單獨或者合並持有公司已發行股份1%以上的股東可以向公司董事會提出獨立董事候選人。
??特此公告。
??三、有提名權的股東資格條件
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??（二）提名獨立董事候選人需提交的材料
??六、申請人的聯系電話須填寫辦公電話、傢庭電話及移動電話。
??本台中月子中心次設立公益基金會事項不涉及關聯交易，不構成重大資產重組。此項議案尚需提請上級國有資產管理機構審批，並提交股東大會審議。
??原始基金數額：1000萬元，其中公司在公益基金會設立時捐贈原始基金600萬元，民族證券捐贈原始基金100萬元，方正和生捐贈原始基金270萬元，方正中期捐贈原始基金30萬元。
??特此申請。
??（5）因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；
??本人承諾：在擔任該公司獨立董事期間，將遵守法律法規、中國證監會發佈的規章、規定、通知以及上海證券交易所業務規則的要求，接受上海證券交易所的監管，確保有足夠的時間和精力履行職責，做出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
??3、方正中期期貨有限公司，註冊資本金3.4億元，為本公司控股子公司，持股比例90.62%。
??（二）提名獨立董事的股東資格要求
??（一）近三年曾被中國證監會行政處罰；
??方正證券股份有限公司
??（6）中國證監會要求提交的其他材料。
??一、被提名人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，並已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。
??基金會暨確定對外捐贈額度的公告
??2、提名截止時間為 2017年6月19日17:00。
??（2）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構；
??根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》等法律法規及《公司章程》的規定，擔任本公司董事需符合如下資格條件：
??董事徐昂楊先生已連續超過兩次未親自出席、也未委托其他董事出席公司董事會會議，根據《公司章程》的規定，上述情形視為其不能履行職責，公司第三屆董事會第八次會議已審議通過瞭《關於解除徐昂楊董事職務的議案》，詳見與本公告同日刊登在在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《第三屆董事會第八次會議決議公告》。
??四、董事候選人任職資格條件
??公司通訊地址：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座19層方正證券董事會辦公室，郵編100032
??（6）自被中國證監會撤銷任職資格之日起未逾3年；
??鑒於上述情況，本次采取公開征集的方式就兩個董事（非獨立董事）席位及一個獨立董事席位的候選人向全體股東進行征集。
??七、申請人的聯系電話須填寫辦公電話、傢庭電話及移動電話。
??3、獨立董事不得與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。下列人員不得擔任證券公司獨立董事：
??（2）獨立董事資格證書：需提供上海證券證券交易所認可的獨立董事資格證書復印件及掃描件，如無，則需出具參加最近一次由上海證券交易所舉辦的獨立董事資格培訓書面承諾（詳情參見附件9，需本人簽名）；
??業務范圍：開展扶貧、濟困、賑災、助殘等公益救助活動，包括：扶危濟困，改善貧困群體的經濟狀況；助學興教，促進教育文化事業發展；關註民生，保護和改善生態環境等；回饋社會，為社會弱勢群體提供幫助；資助符合本基金會宗旨的其他公益活動。
??（未取得資格證書者，應做如下聲明：
??（1）在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；
??七、其他說明
??（2）熟悉證券法律、行政法規、規章以及其他規范性文件，具備履行職責所必需的經營管理能力；
??公開征集的董事候選人將與暫緩表決《關於選舉第三屆董事會董事（非獨立董事）的議案》的董事候選人范忠遠先生一並提交股東大會選舉。
??（5）因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；
??（一）任職資格審核
??綜上，董事會經過核查認為，公司不存在限制股東提名權和投票權的情形。相關事實不影響推舉范忠遠先生為董事候選人的第三屆董事會第五次會議的決議效力。
??附件1：
??附件4：獨立董事候選人聲明
??四、表內的年、月、日一律用公歷。
??（4）提名股東簽字、蓋章的推薦意見（推薦意見應對對擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等發表明確的推薦意見。至少包括以下內容：擬任人是否存在不得擔任證券公司董事的情形；擬任人遵守證券法律、行政法規、中國證監會有關規定以及自律組織規則的情況；擬任人的職業道德水準和誠信表現；擬任人的管理能力和業務能力；擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。）；
??（一）在該公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、嶽父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
??股東提名董事、獨立董事候選人時，應當按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》等法律法規和《公司章程》的要求，在提名董事、獨立董事候選人之前征得被提名人的同意，充分瞭解被提名人的各項情況，並負責向本公司董事會提供所提名候選人的簡歷等書面材料，被提名的候選人也應當向本公司做出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的候選人資料的真實性並保證當選後能夠履行董事職責。
??證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-044
??2017年5月20日
??五、本人承諾，在擔任證券公司高管人員職務後，將切實履行法定和公司章程規定的職責，促進公司建立健全內部控制和風險管理制度，確保相關制度有效執行，維護控制系統有效運作，在本人的職責范圍內對確保公司經營管理活動的合法合規性負有責任，對所分管業務的違法違規行為承擔領導責任。
??根據董事會提名委員會的審查意見，董事會召開會議推舉董事和獨立董事候選人。
??2006年11月制
??（一）提名董事候選人需提交的材料
??（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
??4、聯系方式
??（6）候選人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經歷的證明；
??三、本人承諾，在取得證券公司高級管理人員任職資格後，認真學習有關證券市場法律法規及中國證監會發佈的各項規章文件，進一步掌握證券公司的管理知識，遵紀守法，誠信勤勉，使自己持續具備證券公司高級管理人員任職資格條件並能夠勝任證券公司高級管理人員職務。
??一、本表適用於《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》規定的擬任獨立董事人員申請任職資格。
??基金會設立後，公司將嚴格根據法律法規規定以及核準的業務范圍開展各項公益活動。
??提名人________，現提名____________為方正證券股份有限公司（以下簡稱“該公司”）第三屆董事會獨立董事候選人，並已充分瞭解被提名人職業專長、教育背景、工作經歷、兼任職務等情況。被提名人已書面同意出任該公司第三屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。
??1、負責公益基金會的設立、後續運作等相關事項；根據公益基金會運作需要並結合當年的經營情況，決定每年對該公益基金會的具體捐贈金額；決定公益基金會理事、監事的提名人選等；
??五、本人承諾，在擔任證券公司高管人員職務後，將切實履行法定和公司章程規定的職責，促進公司建立健全內部控制和風險管理制度，確保相關制度有效執行，維護控制系統有效運作，在本人的職責范圍內對確保公司經營管理活動的合法合規性負有責任，對所分管業務的違法違規行為承擔領導責任。
??2017年1月9日，公司董事會收到獨立董事胡廷華先生遞交的書面辭職申請，胡廷華先生因個人原因申請立即辭去公司獨立董事職務。 2017年1月10日，公司董事會收到董事車莉麗女士遞交的書面辭職申請，車莉麗女士因個人原因申請辭去公司董事職務。
??2、獨立董事候選人聲明，就其本人與本公司之間是否存在關聯關系、利益沖突或者其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形發表公開聲明（詳情參考附件4）。
??董事會已就本次補選董事、獨立董事的相關程序開展瞭進一步核查，認為本次補選董事、獨立董事的相關程序符合《公司法》《公司章程》的法定程序。
??（四）在該公司實際控制人及其附屬企業任職的人員；
??八、社會關系欄必須填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須註明。傢庭主要成員和主要社會關系中如有人員退休或去世，應註明其退休前或生前所在單位及職務。
??（7）中國證監會要求提交的其他材料。
??二、相關各方基本情況
??方正證券股份有限公司
??（3）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經濟工作5年以上；
??（5）候選人最近3年內曾任職單位加蓋公章的鑒定意見（應當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責范圍、履職情況以及是否受到紀律處分等情況）。
??被提名人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。被提名人尚未根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。被提名人承諾在本次提名後，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓並取得獨立董事資格證書。）
??五、包括該公司在內，被提名人兼任獨立董事的境內上市公司數量未超過五傢；被提名人在該公司連續任職未超過六年。
??六、董事候選人任職資格申請材料
??三、審議通過瞭關於解除徐昂楊董事職務的議案
??（一）《中華人民共和國公司法》關於董事任職資格的規定；
??五、股東提名候選人需提交的材料
??四、本人承諾，在擔任證券公司高管人員職務後，將誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，主動配合、接受中國證監會的監管，維護所任職公司及其客戶的合法權益，在本人的職責范圍內，對確保公司客戶資產安全負有責任，拒絕執行任何機構、個人侵害所任職公司及其客戶合法權益等的指令或者授意，發現有侵害所任職公司及其客戶合法權益的違法違規行為時，將及時抵制和制止，如確實無法制止的，將在第一時間向中國證監會報告。
??（4）為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；
??特此申請。
??單獨或合計持有公司股本總額的3%以上的股東可向公司董事會提出董事候選人名單；
??九、學習簡歷從高中開始填寫，起止時間須具體到月，如有在職攻讀學歷、學位的情況須註明“在職攻讀”。
??此項議案尚需提請上級國有資產管理機構審批，並提交股東大會審議。
??（2）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、註冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年；
??第三屆董事會董事（監事、獨立董事）候選人
??（1）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；
??擬任職務
??為完善公司治理結構、維護全體股東利益，根據第三屆董事會第八次會議決議，現向全體股東公開征集董事候選人，具體如下：
??（五）為該公司及其控股股東或者其各自的附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合夥人及主要負責人；
??附件2：
??上述董事辭職情況詳見公司於2017年1月10日、1月11日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）刊登的《關於獨立董事辭職的公告》（公告編號：2017-003）及《關於董事辭職的公告》（公告編號：2017-005）。
??本公司擬選舉 為公司 （董事/監事），特向貴局提出對 的任職資格進行審核。本公司已經對所報送的申請材料進行瞭審查，保證申請材料內容真實、準確、完整，如存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，本公司承擔相關法律責任。
??特此公告。
??提名獨立董事候選人需提交的資料除瞭與董事相同外，還需提供以下材料：
??二、本人已對《證券公司董事、監事任職資格申請表》的填表要求進行瞭認真、仔細的閱讀，並確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
??（1）證券公司獨立董事任職資格申請表（詳情參見附件6，需嚴格按照填表須知詳盡填寫。其中第6頁需候選人本人簽字，一式三份）；
??（8）中國證監會認定的其他情形。
??（四）中央組織部《關於進一步規范黨政領導幹部在企業兼職（任職）問題的意見》的規定；
??（八）中國證券業協會《發佈證券研究報告執業規范》關於證券分析師兼任職務的規定；
??（1）獨立董事候選人履歷表原件（詳情參見附件8，其中承諾欄需候選人本人親筆簽名，一式三份）；
??根據《方正證券股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）規定，公司董事會由九名董事組成，其中獨立董事三名。
??2、其他對外捐贈事宜。
??（一）在該公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、嶽父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
??住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈
??附件3：獨立董事提名人聲明
??同時，公司常年法律顧問北京市康達律師事務所出具的《征集補選董事提名程序的法律意見書》認為，公司書面征集補選董事和獨立董事候選人提名的程序不違反法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，真實、有效。公司根據法律、法規和監管部門的要求以及現行有效《公司章程》規定，嚴格履行補選董事和獨立董事法定程序，不屬於剝奪股東提名權及損害中小股東權益的情形。
??附件2：董事（獨立董事）被提名人聲明與承諾
??（5）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；
??（二）直接或間接持有該公司已發行股份1%以上或者是該公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
??（七）中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定；
??六、本人具備較豐富的會計專業知識和經驗，並至少具備註冊會計師、高級會計師、會計學專業副教授或者會計學專業博士學位等四類資格之一。（本條適用於以會計專業人士身份被提名為獨立董事候選人的情形，請具體選擇符合何種資格）。
??（四）曾任職獨立董事期間，連續兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
??三、本人具備獨立性，不屬於下列情形：
??（一）合作各方基本情況
??中國證券監督管理委員會制
??湖南證監局：
??申請證券公司獨立董事任職資格承諾
??2、不得擔任證券公司獨立董事的情形：
??方正證券股份有限公司董事會
??（五）中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》關於高校領導班子成員兼任職務的規定；
??（3）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；
??本次會議由董事長高利先生召集和主持。經審議，本次會議形成如下決議：
??公司定於2017年4月6日召開2017年第一次臨時股東大會，4月6日上午，公司接到持股比例已具備董事提名資格的相關投資者反映，其尚未知悉公司選舉董事的事宜，公司於中午發佈公告，暫緩表決《關於選舉第三屆董事會董事（非獨立董事）的議案》。公司對相關情況進行瞭核查，現將有關情況公告如下：
??第三屆董事會獨立董事候選人聲明
??（五）為該公司及其控股股東或者其各自的附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合夥人及主要負責人；
??本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。上海證券交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
??填表須知：
??證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-043
??第三屆董事會獨立董事提名人聲明
??（5）上海證券交易所要求的其他材料。
??（三）召開董事會會議
??被提名人簽名：
??附件7：
??方正證券股份有限公司關於設立公益
??2.提交上海證券交易所的申請材料
??附件8：
??四、對於表格中明確要求填寫的欄目，申請人必須如實填寫，如台中產後護理之家推薦不存在所列事項，必須註明“無”，不得留有空白。表內空白不夠，可另附A4紙說明。
??（1）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；
??經核查，董事會認為補選董事、獨立董事的相關程序符合《公司法》、《公司章程》的相關規定，不存在限制股東提名權和投票權的情形。相關事實不影響推舉范忠遠先生為董事候選人的第三屆董事會第五次會議的決議效力。范忠遠先生將和董事會公開征集到的其他董事候選人一並提交股東大會選舉。
??證券公司獨立董事任職資格申請表
??關於公開征集董事候選人的公告
??（下轉B34版）
??方正證券股份有限公司
??3、本次提名董事候選人，可通過先發送郵件或傳真，再郵寄或親自送達原件的方式提交上述有關文件，文件原件必須於2017年6月19日17:00前送達本公司指定聯系人。
??（九）其他法律、行政法規和部門規章規定的情形。
??特此聲明。
??一、審議通過瞭關於設立公益基金會暨確定對外捐贈額度的議案
??（三）在直接或間接持有該公司已發行股份5%以上的股東單位或者在該公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
??本人及近親屬不屬於持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，不屬於上市證券公司前10名股東中的自然人股東，不屬於控制方正證券股份有限公司5%以上股權的自然人。
??附件4：
??（2）候選人身份證明、學歷學位證書復印件（原件備查，具體要求參見董事、監事材料）；
??附件9：承諾函（參加獨台中月子中心月子餐介紹立董事培訓）
??申請人:（單位公章）
??（五）曾任職獨立董事期間，發表的獨立意見明顯與事實不符。
??（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
??三、本表應由申請人本人填寫；所填內容可用電腦打印，但必須由本人親筆簽名，不得電腦打印簽名或由他人代簽。
??（4）具有大專以上學歷。
??二、本人任職資格符合下列法律、行政法規和部門規章的要求：
??第三屆董事會第八次會議決議公告
??本人及近親屬和主要社會關系人員未在方正證券股份有限公司或其關聯方任職。
??附件7：獨立性聲明
??（一）提名董事的股東資格要求
??公司第三屆董事會第八次會議於2017年5月19日以現場會議加電話會議的方式召開。現場會議設在北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層會議室。出席會議的董事應到8名，出席現場會議的有高利先生、何亞剛先生、廖航女士3名董事，電話參會的有汪輝文先生、葉林先生、李明高先生、胡廷華先生4名董事，董事徐昂楊先生未出席會議。列席現場會議的有監事會主席雍蘋女士、監事鄭華先生、董事會秘書熊鬱柳女士，監事馬楠女士未列席會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。
??
??申 請 人
??（4）國傢機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務；
??公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??（6）自被中國證監會撤銷任職資格之日起未逾3年；
??填表日期
??附件1：股東提名函
??十一、申請人的親屬不能作為其學習經歷和工作履歷的證明人。申請人學習經歷和工作經歷的證明人必須註明有效聯系電話（包括移動電話），不得填列“失去聯系”或空白不填。
??（3）候選人的各類專業資格證書復印件（如有，包括但不限於律師資格、會計師資格、審計師資格、獨立董事資格，原件備查）及本人1寸近照3張；
??（一）董事任職資格申請需提交的材料
??（二）獨立董事任職資格申請需提交的材料
??本人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實並確認符合要求。
??具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關於公開征集董事候選人的公告》。
??
??四、被提名人無下列不良紀錄：
??附件8：上市公司獨立董事履歷表
??2、不得擔任證券公司董事的情形：
??類型：非公募基金會
??方正證券股份有限公司董事會
??2017年5月20日
??對上述事宜的授權自股東大會審議通過之日起生效，有效期三年。
??方正證券股份有限公司
??第三屆董事會董事（獨立董事）候選人提名函
??■
??（一）非獨立董事的任職資格條件
??（1）證券公司董事任職資格申請表（詳情參見附件5，需嚴格按照填表須知詳盡填寫。其中第6頁需候選人本人簽字，一式三份）；
??董事會召集、召開股東大會，采用累積投票制選舉董事和獨立董事。
??承諾及聲明
??本人 同意被提名為方正證券股份有限公司第三屆董事會董事（監事、獨立董事）候選人，並承諾公開披露的候選人數據真實、準確、完整，保證當選後能夠履行董事（監事、獨立董事）職責。
??公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??年 月 日
??附件3：
??2017年5月20日
??（8）中國證監會認定的其他人員。
??方正證券股份有限公司
??提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與公司之間不存在任何影響其獨立性的關系，具體聲明如下：
??為履行社會責任，公司擬與中國民族證券有限責任公司（以下簡稱“民族證券”）、方正和生投資有限責任公司（以下簡稱“方正和生”）、方正中期期貨有限公司（以下簡稱“方正中期”）三傢子公司共同出資設立公益基金會，並根據今後每年的經營情況進行對外捐贈。
??（未取得資格證書者，應做如下聲明：
??2、方正和生投資有限責任公司，註冊資本金17億元，為本公司全資子公司。
??二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規和部門規章的要求：
??（一）《中華人民共和國公司法》關於董事任職資格的規定；
??（二）《中華人民共和國公務員法》關於公務員兼任職務的規定；
??（三）中央紀委、中央組織部《關於規范中管幹部辭去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的規定；
??（四）中央組織部《關於進一步規范黨政領導幹部在企業兼職（任職）問題的意見》的規定；
??（五）中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》關於高校領導班子成員兼任職務的規定；
??（六）教育部《教育部辦公廳關於開展黨政領導幹部在企業兼職情況專項檢查的通知》的規定；
??（七）中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定；
??（3）因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國傢機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員；
??（九）其他法律、行政法規和部門規章規定的情形。
??三、被提名人具備獨立性，不屬於下列情形：
方正證券股份有限公司公告（系列）
??（二）直接或間接持有該公司已發行股份1%以上或者是該公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
??（三）在直接或間接持有該公司已發行股份5%以上的股東單位或者在該公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
??（四）在該公司實際控制人及其附屬企業任職的人員；
??公司於2017年5月19日召開第三屆董事會第八次會議審議通過瞭《關於設立公益基金會暨確定對外捐贈額度的議案》，同意與民族證券、方正和生、方正中期三傢子公司共同出資設立公益基金會，並確定每一年度公司及控股子公司對外捐贈額度上限為公司合並報表口徑上一年度凈利潤的2%。
??（六）在與該公司及其控股股東或者其各自的附屬企業具有重大業務往來台中月子中心價格的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在該業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
??（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
??（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
??三、對外捐贈的授權情況
??（一）近三年曾被中國證監會行政處罰；
??（二）處於被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
??（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
??（2）候選人身份證明、學歷學位證書復印件（原件備查）；
??（3）候選人的各類專業資格證書復印件（如有，包括但不限於律師資格、會計師資格、審計師資格、獨立董事資格，原件備查）及本人1寸近照3張；
??二、本次公開征集董事候選人的後續安排
??六、被提名人具備較豐富的會計專業知識和經驗，並至少具備註冊會計師、高級會計師、會計學專業副教授或者會計學專業博士學位等四類資格之一。（本條適用於以會計專業人士身份被提名為獨立董事候選人的情形，請具體選擇符合何種資格）。
??本提名人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》對被提名人的獨立董事候選人任職資格進行核實並確認符合要求。
??本提名人保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。
??特此聲明。
??聲明人：
??（蓋章或簽名）
??年 月 日
??（二）獨立董事的任職資格條件
??證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-041
??（3）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；
??本人 ，已充分瞭解並同意由提名人提名為方正證券股份有限公司（以下簡稱“該公司”）第三屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任該公司獨立董事獨立性的關系，具體聲明如下：
??一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，並已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。
??（8）中國證監會認定的其他情形。
??本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。本人尚未根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。本人承諾在本次提名後，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓並取得獨立董事資格證書。承諾函附後並簽名。）
??一、本次公開征集的基本情況
??（二）召開董事會提名委員會
??（二）《中華人民共和國公務員法》關於公務員兼任職務的規定；
??（三）中央紀委、中央組織部《關於規范中管幹部辭去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的規定；
??（3）獨立董事候選人聲明（詳情參考附件3）；
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??（六）教育部《教育部辦公廳關於開展黨政領導幹部在企業兼職情況專項檢查的通知》的規定；
??公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??（八）中國證券業協會《發佈證券研究報告執業規范》關於證券分析師兼任職務的規定；
??註：申請人提交學歷、學位證明文件復印件的，應當加蓋頒發單位或出具單位的公章，或出具公證機關的公證文書或律師的認證文件，以證明復印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區及臺灣地區大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認證文件；
??1、獨立董事提名人聲明，對其擔任獨立董事的資格和獨立性發表意見（詳情參考附件3）；
??特此公告。
??（二）擬設立的公益基金會基本情況（以批準的設立登記內容為準）
??四、審議通過瞭關於公開征集董事候選人的議案
??公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
??證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號：2017-042
??（六）在與該公司及其控股股東或者其各自的附屬企業具有重大業務往來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在該業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
??（4）候選人最近3年內曾任職單位加蓋公章的鑒定意見（應當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責范圍、履職情況以及是否受到紀律處分等情況）；
??一、對外捐贈概述
??四、本人無下列不良紀錄：
??
??（二）處於被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
??（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
??（四）曾任職獨立董事期間，連續兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
??（五）曾任職獨立董事期間，發表的獨立意見明顯與事實不符。
??五、包括該公司在內，本人兼任獨立董事的境內上市公司數量未超過五傢；本人在該公司連續任職未超過六年。
??（5）有履行職責所必需的時間和精力。
??四、設立公益基金會對公司的影響
??（2）熟悉證券法律、行政法規、規章以及其他規范性文件，具備履行職責所必需的經營管理能力；
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??本人承諾：如本人任職後出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出現該等情形之日起30日內辭去獨立董事職務。
??根據《公司章程》的相關規定，有提名權的股東資格要求如下：
??聲明人：
??年 月 日
??附件5：
??證券公司董事、監事任職資格申請表
??申 請 人
??擬 任 人
??具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關於補選董事相關情況的核查公告》。
??填表日期
??中國證券監督管理委員會制
??關於補選董事相關情況的核查公告
??填表須知：
??一、本表適用於《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》規定的擬任董事、監事人員申請任職資格。
??二、申請人應在擬任職務中詳細註明擬任職務名稱，即申請“證券公司董事或監事”。
??（5）獨立董事候選人的獨立性聲明（候選人本人簽字，聲明應重點說明其本人是否存在與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。詳情參見附件7）；
??1、取得證券公司董事的任職資格應具備的基本條件：
??五、表內的年、月、日一律用公歷。
??六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。
??方正證券股份有限公司董事會
??方正證券股份有限公司
??九、社會關系欄必須填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須註明。傢庭主要成員和主要社會關系中如有人員退休或去世，應註明其退休前或生前所在單位及職務。
??十、學習簡歷從高中開始填寫，起止時間須具體到月，如有在職攻讀學歷、學位的情況須註明“在職攻讀”。
??十一、工作履歷要從首次參加工作開始填寫，起止時間須具體到月。申請人的工作經歷必須連續，如有特殊情況而發生不連續的情形，應註明原因和事項。專業性質應註明“證券、金融、法律、會計或經濟類工作”。
??十二、申請人的親屬不能作為其學習經歷和工作履歷的證明人。申請人學習經歷和工作經歷的證明人必須註明有效聯系電話（包括移動電話），不得填列“失去聯系”或空白不填。
??任職資格申請
??（4）國傢機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務；
??（1）正直誠實，品行良好；
??附件5：證券公司董事、監事任職資格申請表
??1、提交湖南證監局的申請材料
??年 月 日
??申請證券公司董事、監事任職資格承諾
??一、本人確認不存在現行法律、法規、部門規章、規范性文件等規定的不得成為證券公司高管人員和證券業從業人員的情形，符合《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（證監會令第39號）規定的證券公司高級管理人員任職資格條件，未通過或試圖通過欺騙、隱瞞等非法方式取得證券公司高級管理人員任職資格。
??二、本人已對《證券公司董事、監事任職資格申請表》的填表要求進行瞭認真、仔細的閱讀，並確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
??三、本人承諾，在取得證券公司高級管理人員任職資格後，認真學習有關證券市場法律法規及中國證監會發佈的各項規章文件，進一步掌握證券公司的管理知識，遵紀守法，誠信勤勉，使自己持續具備證券公司高級管理人員任職資格條件並能夠勝任證券公司高級管理人員職務。
??方正證券股份有限公司董事會
??
??六、本人承諾，在擔任證券公司高管人員職務後，不從事任何與所任職公司存在利益沖突的活動，不利用職權收受賄賂或者獲取任何非法收入，不挪用或侵占所任職公司及其客戶的資產，不將公司或者客戶資金借貸給他人，不以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。
??如本人上述聲明存在虛假陳述或發生違背上述承諾事項的行為，本人願意承擔相應法律責任，並接受處罰。
??擬任人：
??年 月 日
??■
??附件6：
??附件6：證券公司獨立董事任職資格申請表
??為完善公司治理結構、維護全體股東利益，董事會同意通過公開征集方式就兩個董事（非獨立董事）席位及一個獨立董事席位的候選人向全體股東進行征集，並提交股東大會選舉。
??擬 任 人
??3、被提名候選人書面承諾及聲明（詳情參見附件2）。
??（3）因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國傢機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員；
??2006年11月制
??（6）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；
??為完善公司治理結構、維護全體股東利益，公司於2017年5月19日召開第三屆董事會第八次會議，審議通過瞭《關於公開征集董事候選人的議案》，決定采取公開征集的方式就兩個董事（非獨立董事）席位及一個獨立董事席位的候選人向全體股東進行征集。（具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的《關於公開征集董事候選人的公告》）
??二、本表應由申請人本人填寫；所填內容可用電腦打印，但必須由本人親筆簽名，不得電腦打印簽名或由他人代簽。
??三、對於表格中明確要求填寫的欄目，申請人必須如實填寫，如不存在所列事項，必須註明“無”，不得留有空白。表內空白不夠，可另附A4紙說明。
??公司積極響應證券行業扶貧攻堅的倡議和號召，切實履行企業社會責任。設立公益基金會，能夠更好的實現公司扶貧工作目標，切實幫助貧困地區精準脫貧，同時也能夠加強公司公益事業的規劃和管理，充分調動公司內外部資源，提升公司社會形象和影響力。
??五、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。
??表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
??七、戶籍所在地填寫戶籍所在派出所，辦有暫住證的同時寫明辦理暫住證所在派出所。
??董事會授權公司執行委員會決定對外捐贈的具體事宜，包括但不限於：
??在收到公開征集的董事和獨立董事人選後，公司向中國證券監督管理委員會湖南監管局（以下簡稱“湖南證監局”）提交證券公司董事、獨立董事任職資格的申請。其中，公司還需將獨立董事人選提交上海證券交易所審核。
??十、工作履歷要從首次參加工作開始填寫，起止時間須具體到月。申請人的工作經歷必須連續，如有特殊情況而發生不連續的情形，應註明原因和事項。專業性質應註明“證券、金融、法律、會計或經濟類工作”。
??聯系人：王小丹 聯系電話：010-57398252，傳真：010-57398253 郵箱：fzzqdb@foundersc.com
??任職資格申請
??湖南證監局：
??本公司擬聘任 為公司獨立董事，特向貴局提出對 的任職資格進行審核。本公司已經對所報送的申請材料進行瞭審查，保證申請材料內容真實、準確、完整，如存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，本公司承擔相關法律責任。
??發起人：公司聯合民族證券、方正和生、方正中期三傢子公司共同發起設立。
??申請人:（單位公章）
??年 月 日
??董事會同意出資設立公益基金會，確定每一年度公司及控股子公司對外捐贈額度上限為公司合並報表口徑上一年度凈利潤的2%，並同意授權執行委員會決定對外捐贈的具體事宜。具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關於設立公益基金會暨確定對外捐贈額度的公告》。
??一、本人確認不存在現行法律、法規、部門規章、規范性文件等規定的不得成為證券公司高管人員和證券業從業人員的情形，符合《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（證監會令第39 號）規定的證券公司高級管理人員任職資格條件，未通過或試圖通過欺騙、隱瞞等非法方式取得證券公司高級管理人員任職資格。
??1、取得證券公司獨立董事任職資格應具備的基本條件：
??二、審議通過瞭關於補選董事相關情況核查意見的議案
??四、本人承諾，在擔任證券公司高管人員職務後，將誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，主動配合、接受中國證監會的監管，維護所任職公司及其客戶的合法權益，在本人的職責范圍內，對確保公司客戶資產安全負有責任，拒絕執行任何機構、個人侵害所任職公司及其客戶合法權益等的指令或者授意，發現有侵害所任職公司及其客戶合法權益的違法違規行為時，將及時抵制和制止，如確實無法制止的，將在第一時間向中國證監會報告。
??（7）在2傢以上證券公司（包括本公司）擔任獨立董事的人員；
??六、本人承諾，在擔任證券公司高管人員職務後，不從事任何與所任職公司存在利益沖突的活動，不利用職權收受賄賂或者獲取任何非法收入，不挪用或侵占所任職公司及其客戶的資產，不將公司或者客戶資金借貸給他人，不以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。
??如本人上述聲明存在虛假陳述或發生違背上述承諾事項的行為，本人願意承擔相應法律責任，並接受處罰。
??擬任人：
??年 月 日
??待湖南證監局核準董事和獨立董事人選的證券公司董事、獨立董事任職資格，以及上海證券交易所對獨立董事人選反饋無異議後，董事會提名委員會召開會議對提名人資格、提名程序及董事和獨立董事人選的任職資格進行審查。
台中高級月子中心推薦??■
??1、股東提名函（具體形式參見附件1）；
??獨立性聲明
??1、提名時登記在冊的符合條件的股東有權在下述期限內提出董事候選人。
??本人及近親屬和主要社會關系人員未在下列機構任職：持有或控制方正證券股份有限公司5%以上股權的單位、方正證券股份有限公司前5名股東單位、與方正證券股份有限公司存在業務聯系或利益關系的機構。
??2、董事候選人簡歷（包括教育背景、工作經歷、兼職等個人情況，需提供身份證、學歷及學位證明掃描件，本科畢業起至今的全部工作經歷情況，並保證所提供信息的真實、完整）；
??本人及近親屬未對方正證券股份有限公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務。
??本人在最近1年內不曾有上述所列舉情形之一。
??本人未在2傢以上證券公司（含方正證券）擔任獨立董事職務。
??在任職方正證券股份有限公司獨立董事期間，本人將遵守法律、法規、中國證監會相關規定，保持客觀性和獨立性，認真負責地履行獨立董事職責。
??（4）獨立董事提名人聲明（詳情參考附件4）；
??年 月 日
??此項議案尚須提交股東大會審議。
??上市公司獨立董事履歷表
??■
??（1）正直誠實，品行良好；
文章標籤
全站熱搜
留言列表
